Bu soru müşterilerimiz tarafından, bir şirketin vergi dairesine kaydedilmesinin yanı sıra Federal Finansal İzleme Servisi'ne kaydolmanın da gerekli olduğunu öğrendiklerinde defalarca sorulmaktadır. Geçtiğimiz birkaç yılda birçok emlak acentesi, rehinci ve leasing şirketi, faaliyetlerini yürütürken Federal Finansal İzleme Hizmetinin kontrolüyle karşılaştı.

Bu organ nedir? Finansal İzleme Federal Hizmeti(bundan sonra Rosfinmonitoring olarak anılacaktır), suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklanması) ve terörizmin finansmanı ile mücadele etmek ve bu alandaki diğer federal yürütme organlarının faaliyetlerini koordine etmek için önlemler almaya yetkili bir federal yürütme organıdır. Rosfinmonitoring'in faaliyetleri Rusya Federasyonu Hükümeti tarafından yönetilmektedir.

Kuruluşlar Rosfinmonitoring'e kaydolmaya tabidir Sanatta listelenmiştir. 7 Ağustos 2001 tarih ve 115-FZ Sayılı Suç Gelirlerinin Yasallaştırılması (Aklanması) ve Terörizmin Finansmanı ile Mücadele Hakkında Kanunun 5. maddesi. (Bundan sonra Karşı Mücadele Kanunu olarak anılacaktır). Bu tür kuruluşlar şunları içerir: leasing şirketleri, kredi kuruluşları; sigorta kuruluşları; rehin dükkanları;

Kıymetli madenlerin ve kıymetli taşların, bunlardan yapılan mücevheratların ve bu tür ürünlerin hurdalarının alım, satımı ile iştigal eden kuruluşlar; Bahis mağazaları ve bahis şirketlerinin yanı sıra ödeme kabul operatörleri ve diğerlerini içeren kuruluşlar.

• Rosfinmonitoring çalışanları kuruluşları denetler:
• Federal Finansal İzleme Hizmetinin bölgeler arası organına kayıt olma gerçeği hakkında,

Karşı Muamele Kanununun 5. fıkrasında belirtilen tüm kuruluşların şirkette gerçekleştirilen işlemlere ilişkin bilgi vermesi zorunludur. Ayrıca gerçekleştirilen işlemlere ilişkin bilgilerin herhangi bir biçimde değil, kesin olarak belirlenmiş kalıplara göre sağlanması gerekmektedir. Böylece, 21 Mart 2010 tarihinde, 5 Ekim 2009 tarih ve 245 sayılı Emir “7 Ağustos 2001 tarihli ve 115-FZ sayılı Federal Kanun tarafından sağlanan bilgilerin Federal Mali İzleme Hizmetine sunulmasına ilişkin Talimatların onaylanması üzerine” “Suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklama) ve terörizmin finansmanı ile mücadele hakkında" (bundan sonra Talimatlar olarak anılacaktır). Karara göre, 21 Mart 2010 tarihinden itibaren kuruluşların yeni Talimatlara uygun olarak Rosfinmonitoring'e bilgi göndermeleri gerekmektedir. Talimatların yeniliği, bilgi sunma biçimindeki değişiklikte yatmaktadır: elektronik, resmileştirilmiş mesajlar biçiminde. Kağıt üzerinde bilgi sunan şirketlerin elektronik versiyona geçmesi gerekecektir.

Tüzel kişiliğin yönetiminden, suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklanması) ve terörizmin finansmanı ile mücadele alanındaki mevzuat hakkında bilgi eksikliği nedeniyle, kuruluşun Rosfinmonitoring'e kaydolması, geliştirilmesi ve onaylanması için gereklilikleri belirleyen İç Kontrol Kuralları, denetlenen kuruluş idari sorumluluğa getirilebilir.

Yani, Sanat uyarınca. Rusya Federasyonu İdari Suçlar Kanunu'nun 15.27'si, bu suçlar için bir kuruluşun yetkililerine ve tüzel kişiliğin kendisine - elli binden beş yüze kadar on bin ila yirmi bin ruble tutarında idari para cezası verilebilir. bin ruble veya doksan güne kadar bir süre için faaliyetlerin idari olarak durdurulması uygulanabilir.

Peki bir tüzel kişinin Rosfinmonitoring'e kaydolması, İç Kontrol Kuralları geliştirmesi ve üzerinde anlaşmaya varması için ne yapması gerekiyor?

Yasaya göre emlak acenteleri, rehinciler, leasing şirketlerinin yanı sıra bahis mağazaları ve bahisçiler işleten kuruluşların, tüzel kişiliğin devlet tescili tarihinden itibaren 30 gün içinde Rosfinmonitoring'e kaydolması gerekiyor.

Kayıt olmak için, kuruluşun Rosfinmonitoring'e kayıt başvurusunun yanı sıra noter tarafından onaylanmış özel bir kayıt kartı sunması gerekir.

Belgelerinizi aldıktan sonra Rosfinmonitoring, belge paketinin teslim tarihinden itibaren on günü geçmeyen bir süre içinde kuruluşu kaydetmeye veya kaydetmeyi reddetmeye karar verir. Sonuç olarak bir kararın verildiğinin bildirilmesi gerekir.

Kuruluşun faaliyetleri sırasında kayıt kartında belirttiği bilgileri değiştirmesi halinde bu durumun da bildirilmesi gerekmektedir.

Kuruluşun tescili ile eş zamanlı olarak İç Kontrol Kurallarının (bundan sonra Kurallar olarak anılacaktır) geliştirilmesi ve onaylanması sürecinin başlatılması gerekmektedir.

İç kontrol kuralları- Suç gelirlerinin yasallaştırılması (aklanması) ve terörizmin finansmanı ile mücadeleye ilişkin mevzuatın uyumluluğunu ve uygulanmasını amaçlayan bir dizi çeşitli Program içeren yapısal olarak karmaşık bir belge. Kurallara göre, fonlarla veya diğer mülklerle işlem yapan kuruluşların, müşterileri ve onlarla gerçekleştirilen işlemler hakkındaki bilgileri belgelemeleri gerekmektedir.

Yasal gerekliliklere uygun olarak Kurallar, tüzel kişiliğin devlet tescili tarihinden itibaren 1 (bir) ay içinde kuruluş başkanları tarafından onaylanır ve ardından Rosfinmonitoring'in onayına sunulur.

Geliştirilen Kuralları onay için göndermeden önce, bunların uygulanmasına ilişkin gereksinimlere özellikle dikkat etmelisiniz. Kayıt olması gereken kuruluşta, Kuralları uygulayan özel bir yetkili bulunmalıdır suç gelirlerinin yasallaştırılmasını (aklanmasını) ve terörün finansmanını önlemek amacıyla iç kontrol programlarının uygulanmasından sorumludur.

Bu memurun çalışması için özel gereksinimler vardır:

• “Ekonomi ve Yönetim” uzmanlık grubuna ait uzmanlıklarda veya “Hukuk” uzmanlığında, öngörülen şekilde onaylanmış yüksek mesleki eğitimin mevcudiyeti ve bu eğitimin yokluğunda - pozisyonlarda en az iki yıllık iş deneyimi kara para aklama ve terörizmin finansmanına karşı mücadele görevlerinin yerine getirilmesiyle ilgili;
• görevlinin eğitimden geçmesi gerekir. Formlar, programlar, eğitim ve öğretimin sıklığı ve zamanlaması dahil olmak üzere kuruluş personelinin hazırlanması ve eğitimi için gereklilikler Rosfinmonitoring tarafından belirlenir.

İç Kontrol Kurallarına, Kuralların onaylandığına dair bir beyan eşlik etmelidir. Daha sonra tüm belge paketi Federal Finansal İzleme Hizmetine sunulmalıdır.

Belgelerinizi aldıktan sonra Rosfinmonitoring, İç Kontrol Kurallarının onaylanması için başvuruyu değerlendirmek ve ardından kurallar üzerinde anlaşmak veya gerekçeli ret içeren bir mektup göndermekle yükümlüdür.

Bu şekilde Federal Finansal İzleme Servisi'ne kayıt yapılır. İlk kez kayıt yaptıran kuruluşlar için, kaydın reddedilmesinden ve İç Kontrol Kurallarının onaylanmasından ve ayrıca Rosfinmonitoring'den kaynaklanan cezalardan kaçınmak için bir uzmanla iletişime geçmenin uygun olduğunu düşünüyorum.

Petrova Svetlana Vladimirovna,
şirket kayıt uzmanı
Kazan Hukuk Merkezi.

(Federal Finansal İzleme Servisi'ne kayıt) Rosfinmonitoring'in yeni kurallarına göre

2019'dan bu yana finansal izlemeye kaydolma prosedürü önemli ölçüde değişti ve çok daha karmaşık hale geldi.

Kuruluşunuzun veya bireysel girişimcinizin Rosfinmonitoring'e kaydedilmesiyle ilgili tüm konuları üstlenmeye hazırız. şunu hatırlatıyoruz Aşağıdaki kuruluşlar ve bireysel girişimciler Rosfinmonitoring'e kaydolmaya tabidir:

a) leasing şirketleri;

B) ödeme kabul operatörleri;

c) Gayrimenkul alım satım işlemlerinde aracılık hizmeti veren kuruluşlar;

D) gayrimenkul alım satım işlemlerinde aracılık hizmeti veren bireysel girişimciler;

D) mali aracılar olarak parasal alacakların devri için finansman anlaşmaları yapan ticari kuruluşlar.

Rosfinmonitoring'e kayıt maliyeti 2800 ruble.

Sipariş verirken zorunlu iç kontrol kuralları veya AML/CFT konusunda hedefli eğitim elde etmek %50 indirim Rosfinmonitoring'e kayıt için.

Rosfinmonitoring ile kayıt siparişi nasıl verilir? Böyle bir talebi sipariş etmek için bize e-posta adresinden yazmanız yeterlidir:

veya bizi arayın 8-903-686-31-87

Kuruluşlar ve bireysel girişimciler tarafından bölgesel bir organa kayıt olma yükümlülüğünün, bu kişiler tarafından, bir tüzel kişiliğin veya bireysel girişimcinin Rusya mevzuatında öngörülen şekilde devlet tescili tarihinden itibaren 30 takvim günü içinde yerine getirilmesi gerektiğini hatırlatırız. Federasyon veya bir tüzel kişiliğin kurucu belgelerinde Rusya Federasyonu mevzuatında öngörülen şekilde uygun değişikliklerin yapıldığı veya Birleşik Devlet Tüzel Kişiler Sicilinde veya Birleşik Devlette yer alan bilgilerde değişiklik yapıldığı tarihten itibaren Bireysel Girişimcilerin Kaydı, ancak en geç ilgili hizmetlerin sağlanmasına ilişkin ilk sözleşmenin imzalandığı günden önceki iş günü içinde.

Rosfinmonitoring'e geç kayıt için 50.000 - 100.000 ruble para cezası verilir (Rusya Federasyonu İdari Suçlar Kanunu'nun 15.27. Maddesi).

Şirketimizin yönetimi, Rosfinmonitoring'de toplantı, 2016.

Hangi bölgede olduğunuz bizim için önemli değil. Kuruluşunuzu veya bireysel girişimcinizi Rosfinmonitoring'in herhangi bir bölgesel şubesine kaydetmeye hazırız:

1) Merkezi Federal Bölge için Federal Mali İzleme Hizmetinin Bölgeler Arası Müdürlüğü (Merkezi Federal Bölge için Rosfinmonitoring'in MRU'su);

2) Kuzeybatı Federal Bölgesi Federal Mali İzleme Servisi Bölgelerarası Müdürlüğü (Kuzeybatı Federal Bölgesi için Rosfinmonitoring MRU'su);

3) Güney Federal Bölgesi Federal Mali İzleme Hizmetinin Bölgeler Arası Müdürlüğü (Güney Federal Bölgesi için Rosfinmonitoring RU);

4) Volga Federal Bölgesi Federal Mali İzleme Servisi Bölgelerarası Müdürlüğü (Volga Federal Bölgesi Rosfinmonitoring MRU'su);

5) Ural Federal Bölgesi Federal Mali İzleme Servisi Bölgelerarası Müdürlüğü (Ural Federal Bölgesi Rosfinmonitoring RU);

6) Sibirya Federal Bölgesi Federal Mali İzleme Servisi Bölgelerarası Müdürlüğü (Sibirya Federal Bölgesi için Rosfinmonitoring MRU'su);

7) Uzak Doğu Federal Bölgesi Federal Mali İzleme Servisi Bölgelerarası Müdürlüğü (Uzak Doğu Federal Bölgesi için Rosfinmonitoring MRU'su);

8) Kuzey Kafkasya Federal Bölgesi Federal Mali İzleme Servisi Bölgelerarası Müdürlüğü (Kuzey Kafkasya Federal Bölgesi Rosfinmonitoring MRU'su);

9) Kırım Federal Bölgesi Federal Finansal İzleme Servisi Bölgelerarası Dairesi (KFO için Rosfinmonitoring'in MRU'su).

Dikkat! Kuruluşları ve bireysel girişimcileri Rosfinmonitoring'e kaydetme prosedürü, Rosfinmonitoring'in Federal Finansal İzleme Servisi'ne kayıt prosedürünü düzenleyen yeni düzenlemeleri kabul etmesi nedeniyle 2019'dan bu yana önemli ölçüde değişti.

Rosfin izleme başkanı Chikhanchin Yu.A.

Ve Şirketimizin başkanı Smyslov P.A., 2016

Kara para aklama ve terörizmin finansmanı ile mücadele alanında eğitim faaliyetleri yürütme hakkına sahip bir uzman sertifikasına sahip olduğumuzu lütfen unutmayın (12 Eylül 2013 tarih ve 2404-302 kayıt numaralı Smyslov P.A. adına sertifika) Rusya Federasyonu Federal Finansal İzleme Servisi tarafından kurulan, finansal izleme için Uluslararası Eğitim metodolojik merkezi tarafından yayınlanan).

Bu nedenle, AML/CFT alanında iç kontrolü organize etme ve iç kontrol kurallarını geliştirme konusunda uzun yıllara dayanan pratik deneyime sahip olmanın yanı sıra, bu hizmet sunumu alanında ilgili belgelenmiş niteliklere de sahibiz.

Federal Finansal İzleme Servisi'ne kayıt prosedürü. Kayıt son tarihleri. Rosfinmonitoring'e geç kaydolmanın cezaları. Soru:

Rosfinmonitoring'e kaydolması gereken kuruluşların listesine göre emlakçılar, bir kuruluşun tam olarak ne zaman kaydedileceğinin nasıl belirleneceği ve anlaşılacağı, örneğin OKVED koduna göre - Emlak acentelerinin bir ücret karşılığında veya sözleşmeye dayalı faaliyetleri , bununla meşgul, ancak henüz böyle bir şeyi aramak için bir anlaşma yapılmadı, bunu Rosfinmonitoring'e açıldığı andan itibaren değil, şimdi gönderirseniz para cezası olacak mı?

Cevap:

Gayrimenkul alım satım işlemlerinde aracılık hizmeti veren kuruluşlar Rosfinmonitoring'e (http://www.fedsfm.ru/companies/registration) kayıt yaptırmaya tabidir. Bölgesel kuruluşlara ve bireysel girişimcilere kayıt yapılır. 30 içinde Bir tüzel kişiliğin veya bireysel girişimcinin Rusya Federasyonu mevzuatında öngörülen şekilde devlet tescili tarihinden itibaren takvim günleri, Rusya Federasyonu mevzuatında öngörülen şekilde veya Birleşik Devlet Tüzel Kişiler Sicilinde veya Birleşik Devlet Bireysel Girişimciler Sicilinde yer alan bilgilerde değişiklik yapılması, ancak en geç ilkinin sonuçlandığı günden önceki iş gününden önce ilgili hizmetlerin sağlanmasına ilişkin sözleşme.

Bu, 27 Ocak 2014 tarih ve 58 sayılı Rusya Federasyonu Hükümet Kararnamesi'nin 3. paragrafından kaynaklanmaktadır.
“Fonlar veya diğer mülklerle işlem yapan kuruluşların ve faaliyet alanında denetleyici makam bulunmayan bireysel girişimcilerin Federal Finansal İzleme Servisi'ne kayıt edilmesine ilişkin Yönetmeliğin onaylanması üzerine.”

Evet, Rusya Federasyonu İdari Suçlar Kanunu'nun 15.27. Maddesinin 1. Kısmı uyarınca idari olarak sorumlu tutulabilirsiniz ve ceza şu şekilde olabilir: yetkililere on bin tutarında bir uyarı veya idari para cezası verilmesi. otuz bin ruble; tüzel kişiler için - elli bin ila yüz bin ruble.

Gerekçe

Rusya Federasyonu Hükümeti'nin 27 Ocak 2014 tarih ve 58 sayılı Kararı
“Fonlar veya diğer mülklerle işlem yapan kuruluşların ve faaliyet alanında denetleyici makam bulunmayan bireysel girişimcilerin Federal Finansal İzleme Servisi'ne kayıt edilmesine ilişkin Yönetmeliğin onaylanması üzerine.”

"3. Bölgesel kuruluşlar ve bireysel girişimciler organına kayıt, bir tüzel kişiliğin veya bireysel girişimcinin Rusya Federasyonu mevzuatında öngörülen şekilde devlet tescili tarihinden veya uygun değişikliklerin yapıldığı tarihten itibaren 30 takvim günü içinde gerçekleştirilir. Tüzel kişiliğin kurucu belgelerine, Rusya Federasyonu Federasyonu mevzuatında öngörülen şekilde veya Birleşik Devlet Tüzel Kişiler Sicilinde veya Birleşik Bireysel Girişimciler Birleşik Devlet Sicilinde yer alan bilgilerde değişiklik yapılması, ancak en geç İlgili hizmetlerin sağlanmasına ilişkin ilk sözleşmenin imzalandığı günden önceki iş günü.”

Rusya Federasyonu İdari Suçlar Kanunu

Madde 15.27. Suç gelirlerinin yasallaştırılması (aklanması) ve terörizmin finansmanı ile mücadeleye ilişkin mevzuat gerekliliklerine uyulmaması

1. Zorunlu kontrole tabi işlemler veya bir kuruluşun çalışanlarının kendisiyle işlem yaptığı işlemler hakkında bilgi verilmemesi sonucunu doğurmayan, iç kontrolün organizasyonu ve/veya uygulanmasına ilişkin mevzuata uyulmaması fonlar veya diğer mülkler, bunların suçtan elde edilen gelirleri yasallaştırmak (aklamak) veya terörizmi finanse etmek amacıyla gerçekleştirildiğinden ve ayrıca söz konusu bilgilerin belirlenen prosedür ve son başvuru tarihlerini ihlal ederek yetkili organa sunulmasını gerektirdiğinden şüpheleniyor. Bu makalenin 1.1. bölümünde belirtilen durumlar -
yetkililere on bin ila otuz bin ruble tutarında bir uyarı veya idari para cezası verilmesini gerektirir; tüzel kişiler için - elli bin ila yüz bin ruble.

1.1. Bir kredi kuruluşunun, suç gelirlerinin yasallaştırılması (aklanması) ve terörün finansmanı ile mücadeleye ilişkin mevzuatın iç kontrol kurallarının geliştirilmesi ve (veya) iç kontrol kurallarının uygulanmasından sorumlu özel görevlilerin atanması açısından gerekliliklerine uymaması, Bu maddenin 1. ve 2. bölümlerinde belirtilen haller dışında, -
yetkililere on bin ila yirmi bin ruble tutarında bir uyarı veya idari para cezası verilmesini gerektirir; tüzel kişiler için - yüz bin ila iki yüz bin ruble tutarında.

2. Bu maddenin 1. Bölümünde belirtilen, zorunlu kontrole tabi operasyonlar hakkında yetkili kuruluşa bilgi verilmemesi ve (veya) zorunlu kontrole tabi operasyonlar hakkında yetkili kuruluşa yanlış bilgi sunulmasıyla sonuçlanan eylemler (eylemsizlik). zorunlu kontrolün yanı sıra, fonlarla veya diğer mülklerle işlem yapan bir kuruluşun çalışanlarının suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklanması) veya suç finansmanı amacıyla yapıldığından şüphelendiği operasyonlar hakkında bilgi verilmemesi terörizm, bu makalenin 1.1. Bölümünde belirtilen durumlar haricinde -
yetkililere otuz bin ila elli bin ruble tutarında idari para cezası verilmesini gerektirecek; tüzel kişiler için - iki yüz bin ila dört yüz bin ruble veya altmış güne kadar faaliyetlerin idari olarak askıya alınması.

2.1. Fonların veya diğer mülklerin bloke edilmesine (dondurulmasına) veya fonlarla veya diğer mülklerle yapılan işlemlerin askıya alınmasına ilişkin mevzuata uyulmaması -

2.2. 7 Ağustos 2001 tarih ve 115-FZ sayılı "Suç gelirlerinin yasallaştırılması (aklanması) ve terörizmin finansmanı ile mücadele hakkında" Federal Kanunda belirtilen gerekçelerle reddedilme durumlarına ilişkin yetkili organa bilgi verilmemesi ( müşterilerle banka hesabı sözleşmeleri (mevduat) yürütmek ve (veya) işlem yapmaktan -
yetkililere otuz bin ila kırk bin ruble tutarında idari para cezası verilmesini gerektirecektir; tüzel kişiler için - üç yüz bin ila beş yüz bin ruble veya altmış güne kadar faaliyetlerin idari olarak askıya alınması.

2.3. Müşteri işlemleri ve müşterilerin intifa hakkı sahipleri hakkında fonlarla veya diğer mülklerle işlem yapan bir kuruluşa sunulan bilgilerin veya fonların hesaplar (mevduatlar) aracılığıyla hareketi hakkında bilgilerin, talebi üzerine yetkili makama sunulmaması ) müşterilerinin -
yetkililere otuz bin ila elli bin ruble arasında idari para cezası verilmesini gerektirecektir; tüzel kişiler için - üç yüz bin ila beş yüz bin ruble tutarında.

3. Fon veya diğer mülklerle işlem yapan bir kuruluşun, yetkili veya ilgili denetim organı tarafından denetim yapmasının engellenmesi veya suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklanması) ile mücadele etmek amacıyla bu organlar tarafından verilen emirlere uyulmaması ve terörün finansmanı, -
yetkililere otuz bin ila elli bin ruble tutarında idari para cezası verilmesini veya bir ila iki yıl süreyle diskalifiye edilmesini gerektirir; tüzel kişiler için - yedi yüz bin ila bir milyon ruble veya doksan güne kadar faaliyetlerin idari olarak askıya alınması.

4. Fonlarla veya diğer mülklerle işlem yapan bir kuruluşun veya yetkilisinin, suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklanması) ve terörizmin finansmanı ile mücadeleye ilişkin mevzuata uymaması, bunun sonucunda suç gelirlerinin yasallaştırılması (aklanması) Cezai olarak yasal olarak yürürlüğe giren bir mahkeme kararıyla elde edilen gelirler veya terörün finansmanı, eğer bu eylemler (eylemsizlik) ceza gerektiren bir suç içermiyorsa, -19
yetkililere otuz bin ila elli bin ruble tutarında idari para cezası verilmesini veya bir ila üç yıl süreyle diskalifiye edilmesini gerektirir; tüzel kişiler için - beş yüz bin ila bir milyon ruble veya doksan güne kadar faaliyetlerin idari olarak askıya alınması.
Notlar: 1. Bu maddede öngörülen idari suçlar açısından, tüzel kişilik oluşturmadan girişimcilik faaliyetinde bulunan kişiler, tüzel kişi olarak idari sorumluluk taşırlar.1

Bir kuruluş hangi durumlarda Federal Finansal İzleme Hizmetine kaydolmalıdır?

Kuruluş, Federal Finansal İzleme Hizmetinin bölgesel organına kayıtlıdır. Bu hizmete kaydolmaya tabi şirketlerin tam listesi için makaleyi okuyun.

Federal Finansal İzleme Servisi'ne kayıt prosedürü. Kayıt son tarihleri. Rosfinmonitoring'e geç kaydolmanın cezaları. Bir LLC hangi durumlarda Federal Finansal İzleme Hizmetine kaydolur?

Rosfinmonitoring'e kaydolması gereken kuruluşların listesine göre emlakçılar, bir kuruluşun tam olarak ne zaman kaydedileceğinin nasıl belirleneceği ve anlaşılacağı, örneğin OKVED koduna göre - Emlak acentelerinin bir ücret karşılığında veya sözleşmeye dayalı faaliyetleri , bununla meşgul, ancak henüz böyle bir şeyi aramak için bir anlaşma yapılmadı, bunu Rosfinmonitoring'e açıldığı andan itibaren değil, şimdi gönderirseniz para cezası olacak mı? Aşağıdaki kuruluşlar Federal Finansal İzleme Hizmetinin bölgesel organına tescile tabidir:

Leasing şirketleri;

Ödeme kabul operatörleri;

Gayrimenkul alım satım işlemlerinde aracılık hizmeti veren kuruluşlar;

Parasal taleplerin finansal aracı olarak atanması için finansman anlaşmaları yapan ticari kuruluşlar (madde 2. Nakit veya diğer mülklerle işlem yapan kuruluşların ve faaliyet alanında bulunan bireysel girişimcilerin Federal Finansal İzleme Servisi'ne kayıt edilmesine ilişkin düzenlemeler) denetim makamı yok).

Kuruluşunuz yukarıdaki listeye giriyorsa Federal Finansal İzleme Hizmetine kaydolmanız gerekir.

Bu, kuruluşun devlet tescili tarihinden itibaren veya tüzel kişiliğin kurucu belgelerinde veya Birleşik Devlet Tüzel Kişiler Sicilinde ilgili değişikliklerin yapıldığı tarihten itibaren 30 takvim günü içinde, ancak en geç çalışma gününden önce yapılmalıdır. ilgili hizmetlerin sağlanmasına ilişkin ilk anlaşmanın imzalandığı günden önce.

Yukarıdaki yükümlülüğün ihlali durumunda sorumluluk Sanat kapsamında sağlanır. 15.27 Rusya Federasyonu İdari Suçlar Kanunu.

Gerekçe

Rosfinmonitoring'in 12 Mart 2014 tarih ve 34 sayılı bilgi mektubu
Nakit veya diğer mülklerle işlem yapan kuruluşların ve faaliyet alanında denetim makamı bulunmayan bireysel girişimcilerin Federal Finansal İzleme Servisi'ne kaydolması üzerine

Rusya Federasyonu İdari Suçlar Kanunu

Madde 15.27. Suç gelirlerinin yasallaştırılması (aklanması) ve terörizmin finansmanı ile mücadeleye ilişkin mevzuat gerekliliklerine uyulmaması

1. Zorunlu kontrole tabi işlemler veya bir kuruluşun çalışanlarının kendisiyle işlem yaptığı işlemler hakkında bilgi verilmemesi sonucunu doğurmayan, iç kontrolün organizasyonu ve/veya uygulanmasına ilişkin mevzuata uyulmaması Fonlar veya diğer mülkler, bunların suçtan veya terörizmin finansmanından elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklanması) amacıyla gerçekleştirildiğinden ve ayrıca söz konusu bilgilerin belirlenen prosedür ve son başvuru tarihlerini ihlal ederek yetkili makama sunulmasını gerektirdiğinden şüpheleniyorsa, bu maddenin 1.1. bölümlerinde belirtilen durumlar haricinde, yetkililere on bin ila otuz bin ruble tutarında bir uyarı veya idari para cezası verilmesini gerektirir; tüzel kişiler için - elli bin ila yüz bin ruble.

1.1. Bir kredi kuruluşunun, suç gelirlerinin yasallaştırılması (aklanması) ve terörün finansmanı ile mücadeleye ilişkin mevzuatın iç kontrol kurallarının geliştirilmesi ve (veya) iç kontrol kurallarının uygulanmasından sorumlu özel görevlilerin atanması açısından gerekliliklerine uymaması, bu maddenin 1. ve 2. bölümlerinde belirtilen durumlar hariç - yetkililere on bin ila yirmi bin ruble tutarında bir uyarı veya idari para cezası verilmesini gerektirir; tüzel kişiler için - yüz bin ila iki yüz bin ruble tutarında.

2. Bu maddenin 1. Bölümünde belirtilen, zorunlu kontrole tabi operasyonlar hakkında yetkili kuruluşa bilgi verilmemesi ve (veya) zorunlu kontrole tabi operasyonlar hakkında yetkili kuruluşa yanlış bilgi sunulmasıyla sonuçlanan eylemler (eylemsizlik). zorunlu kontrol ve ayrıca fon veya diğer mülklerle işlem yapan bir kuruluşun çalışanlarının suç veya finansmandan elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklanması) amacıyla yürütüldüğüne dair şüpheleri olan operasyonlar hakkında bilgi verilmemesi bu maddenin 1.1 bölümünde belirtilen durumlar haricinde terörizm - yetkililere otuz bin ila elli bin ruble tutarında idari para cezası verilmesini gerektirir; tüzel kişiler için - iki yüz bin ila dört yüz bin ruble veya altmış güne kadar faaliyetlerin idari olarak askıya alınması.

2.1. Fonların veya diğer mülklerin bloke edilmesine (dondurulmasına) veya fon veya diğer mülklerle yapılan işlemlerin askıya alınmasına ilişkin mevzuata uyulmaması - yetkililere otuz bin ila kırk bin ruble tutarında idari para cezası verilmesini gerektirir; tüzel kişiler için - üç yüz bin ila beş yüz bin ruble veya altmış güne kadar faaliyetlerin idari olarak askıya alınması.

2.2. 7 Ağustos 2001 tarih ve 115-FZ sayılı "Suç gelirlerinin yasallaştırılması (aklanması) ve terörizmin finansmanı ile mücadele hakkında" Federal Kanunda belirtilen gerekçelerle reddedilme durumlarına ilişkin yetkili organa bilgi verilmemesi ( müşterilerle banka hesap sözleşmeleri (mevduat) yürütmek ve (veya) operasyonları yürütmek - yetkililere otuz bin ila kırk bin ruble tutarında idari para cezası verilmesini gerektirir; tüzel kişiler için - üç yüz bin ila beş yüz bin ruble veya altmış güne kadar faaliyetlerin idari olarak askıya alınması.

2.3. Yetkili organa, talebi üzerine, fonlarla veya diğer mülklerle işlem yapan bir kuruluşa, müşterilerin işlemleri ve müşterilerin intifa hakkı sahipleri hakkında veya fonların hesaplar (mevduatlar) aracılığıyla hareketi hakkında bilgi sağlayan bilgilerin sunulmaması ) müşterilerinin - yetkililere otuz bin ila elli bin ruble tutarında idari para cezası verilmesini gerektirir; tüzel kişiler için - üç yüz bin ila beş yüz bin ruble tutarında.

3. Fon veya diğer mülklerle işlem yapan bir kuruluşun, yetkili veya ilgili denetim organı tarafından denetim yapmasının engellenmesi veya suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklanması) ve suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklanması) ile mücadele amacıyla bu organlar tarafından verilen emirlere uyulmaması terörizmin finansmanı - yetkililere otuz bin ila elli bin ruble tutarında idari para cezası verilmesini veya bir ila iki yıl süreyle diskalifiye edilmesini gerektirir; tüzel kişiler için - yedi yüz bin ila bir milyon ruble veya doksan güne kadar faaliyetlerin idari olarak askıya alınması.

4. Fonlarla veya diğer mülklerle işlem yapan bir kuruluşun veya yetkilisinin, suçtan elde edilen gelirlerin yasallaştırılması (aklanması) ve terörizmin finansmanı ile mücadeleye ilişkin mevzuata uymaması, bunun sonucunda suç gelirlerinin yasallaştırılması (aklanması) Cezai yollarla yasal olarak yürürlüğe giren bir mahkeme kararıyla veya terörizmin finansmanı ile elde edilen gelirler, eğer bu eylemler (eylemsizlik) cezai bir suç içermiyorsa, yetkililere otuz bin tutarında idari para cezası verilmesini gerektirir. elli bin rubleye kadar veya bir ila üç yıllık bir süre için diskalifiye; tüzel kişiler için - beş yüz bin ila bir milyon ruble veya doksan güne kadar faaliyetlerin idari olarak askıya alınması.
Notlar: 1. Bu maddede öngörülen idari suçlar açısından, tüzel kişilik oluşturmadan girişimcilik faaliyetinde bulunan kişiler, tüzel kişi olarak idari sorumluluk taşırlar.1

2. Bu maddenin 1. bölümünde ve bu maddenin 1. bölümünde öngörülen idari suçlar için, görevleri zorunlu kontrole tabi işlemler veya bunlarla ilgili işlemler hakkında bilgi vermek ve (veya) bilgi sağlamak olan, fon veya diğer mülklerle işlem yapan bir kuruluşun çalışanları. suç gelirlerinin yasallaştırılması (aklanması) veya terörün finansmanı amacıyla yapıldığına dair şüpheler varsa, görevli olarak sorumlu tutulurlar.

3. Bu maddede öngörülen idari sorumluluk, 1.1. bölümde belirtilen durumlar dışında kredi kuruluşları için geçerli değildir.”

• Formları indirin